Теория контрактов в институциональной экономике. Контракт в институциональной экономике Основные принципы экономической теории контрактов

В первой лекции институты определялись как совокупность формальных и неформальных правил, выступающих ограничителями человеческого поведения в системе социальных отношений и соответствующих им механизмов, обеспечивающих принуждение к их исполнению. В этом качестве институты выступают как общие рамки взаимодействия индивидов. При этом, как отмечалось, важнейшим экономическим институтом является институт собственности, представляющий собой совокупность санкционированных в обществе отношений, касающихся прав индивидов определять все возможные способы использования активов (ресурсов).

Однако кроме общих правил, определяющих структуру прав собственности, существуют правила, структурирующие во времени и в пространстве отношения между двумя (и более) экономическими агентами на основе спецификации обмениваемых прав и обязательств в соответствии с достигнутыми между ними соглашениями. Они определяют конкретные рамки взаимодействия, описывающие условия совершения сделок. Эти правила представляют собой не что иное, как правила контрактации.

Если использовать терминологию прав собственности, то контрактом можно назвать любое соглашение об обмене правомочиями и их защите, где под контрактом будет пониматься двусторонняя (или многосторонняя) законная трансакция, в которой стороны согласились на определенные взаимные обязательства.

Посредством контракта осуществляется передача на время или навсегда прав собственности на потребительские товары и услуги или на производственные активы, где в контракте оговариваются условия этого обмена. В положениях контракта указывается, какие права и на каких условиях передаются. Когда права передаются временно (ситуация аренды), оговаривается, каким образом следует обращаться с данным ресурсом. В случае передачи прав навсегда (продажа) оговариваются определенные качественные характеристики передаваемого объекта. Если оплата производится в течение длительного времени, в контракте находят отражение явно или неявно предусмотренные меры в случае прекращения платежей.

Основополагающие принципы контрактных обязательств", свобода контракта, т.е свобода его заключения, определения содержания и формы контракта; свобода выбора контрагентов; ответственность за выполнение контракта, т.е. нарушение условий контракта служит основанием для привлечения нарушителя к ответственности.

Обратим внимание на принцип свободы контракта. Мы уже не раз отмечали, что изменение правил сопровождается изменением мировоззрения. В противном случае правило представляет собой фикцию, не становясь ограничителем человеческого поведения. Таким образом, принцип свободы контракта свидетельствует об изменении мировоззрения, сопровождающего становление рыночной экономики.

Как известно, принцип свободы договора (или контракта) является одной из несущих конструкций в системе рыночного хозяйства. Следует отметить, что сам вопрос о высвобождении хозяйства из-под власти социальных норм исторически и возник в морально-теологической дискуссии вокруг свободы договора. Так, согласно Аристотелю и Ф. Аквинскому, договор должен заключаться не только свободно, но и на справедливой основе. Наиболее полно этот подход выражен в теории справедливой цены, которая обеспечивает обмен «по достоинству». Здесь эквивалентность трактуется как присвоение в обмене той доли благ, которая соответствует достоинству обменивающегося. Другими словами, социальный статус участников обмена с необходимостью должен учитываться в обмене при оценке договора и обеспечивать больше благ тому, кто больше значит для общественной жизни .

Однако при рассмотрении принципов обмена в рамках складывающегося капиталистического хозяйства уже не ставится вопрос о критериях справедливости того или другого договора, но каждый фактический договор считается оправданным. Согласно английскому философу Т. Гоббсу, моральный подход к договорам не имеет смысла. Он рассматривает их лишь на предмет соответствия или несоответствия законам. Если договор соответствует законам, он справедлив. Не случайно в западно-европейской традиции справедливость совпадает с понятием «законность»; справедливость равнозначна слову «закон». Как следствие, справедливость участников договора заключается не в чем ином, как в выполнении договора, а вовсе не в учете статуса другой стороны . Принцип свободы, выразившийся в свободе заключения контрактов, означал среди прочего, что все недоговорные институты, обусловленные отношениями родства или соседства, общностью профессии или вероисповедания, должны быть ликвидированы, поскольку они требуют от индивида лояльности, ограничивая, таким образом, его свободу . Он также предполагал разрушение уз обычаев и общественного контроля и господства индивидуальных, а не коллективистских ценностей.

В свою очередь, провозглашение принципа экономического либерализма, являющегося лозунгом классической и неоклассической экономической теории, постулирующего свободу договора (или контракта), требует все более четкого определения прав собственности или их спецификации. Детальная спецификация как прав собственности, так и контрактов является предпосылкой интенсивного обмена в рамках складывающейся новой социально- экономической структуры.

Контракты, выражающие и отражающие существующий институт собственности, характеризуются рядом параметров, т.е. определенной структурой. Положения контрактов, формирующие эту структуру, разрабатываются как в целях точного распределения дохода между участниками контракта, так и закрепления условий использования ресурсов.

Таким образом, отличие контракта от обмена (при этом контракт выступает как частный случай обмена) заключается в том, что условия контракта заранее определяются и согласовываются. Индивиды до осуществления обмена устанавливают, какую полезность и в каком объеме они отчуждают и приобретают .

В рамках неоинституционального анализа определяющими факторами при выборе типа контрактов являются: трансакционные издержки; естественный (экономический) риск; правовая и политическая структура общества. В свою очередь, величина трансакционных издержек - важнейший фактор при выборе той или иной формы контракта. При этом в теории контрактов особое внимание обращается на такой элемент трансакционных издержек, как издержки оппортунистического поведения, введенный в экономическую теорию О. Уильямсоном.

Как уже неоднократно отмечалось, неоинституциональная теория сохраняет мотивационную предпосылку о максимизации индивидом собственной выгоды, его следования эгоистическим интересам. Эту мотивационную предпосылку представители данного направления относят и к поведению человека традиционного общества с той лишь оговоркой, что здесь имеет место слабая форма эгоистического поведения. Согласно Уильямсону, слабой формой ориентации на собственный интерес является послушание, которое возможно прежде всего при идентификации себя с некоторым сообществом (семья, фирма, государство), частью которого данный индивид является.

Помимо слабой формы, Уильямсон выделяет еще полусиль- ную и сильную формы эгоистического поведения.

Полусильной формой эгоистического поведения является следование собственным интересам в условиях определенности (полноты информации). Эта предпосылка лежит в основе неоклассической теории. И именно из нее следует, что своекорыстный интерес индивида будет вести к росту богатства и благосостояния общества, поскольку в этих условиях экономически правильное действие равно этически правильному действию .

Сильной формой эгоистического поведения является оппортунизм, трактуемый Уильямсоном как преследование личного интереса с помощью коварства. Этот тип поведения включает такие формы, как ложь, воровство, а также предоставление неполной или искаженной информации, особенно когда идет речь о преднамеренном обмане, введении в заблуждение, искажении и сокрытии истины и других методах запутывания партнера. Такое поведение может реализоваться и принести выгоду, т.е. дать возможность добиться поставленной цели через пренебрежение этическими нормами вследствие неполноты и искажения информации, что возможно в условиях асимметрии последней.

В рамках неоинституционального анализа различают две основных формы оппортунистического поведения.

Первая носит название «отлынивание», означающая, что индивид работает с отдачей меньшей, чем от него требуется по договору. И так называемый моральный риск возникает тогда, когда в договоре одна сторона полагается на другую, а получение действительной информации о ее поведении требует больших издержек или вообще невозможно. Особенно удобная почва для «отлынивания» создается в условиях совместного труда целой группой. К примеру, очень трудно выделить личный вклад каждого работника в совокупном итоге деятельности «команды» предприятия. Здесь приходится использовать косвенные измерения и, скажем, судить о производительности многих работников не по результату, а по затратам (вроде продолжительности труда), но и эти показатели сплошь и рядом оказываются не слишком точными. При асимметрии информации (подчиненный знает точно, сколько им вложено труда, а руководитель - лишь приблизительно) существуют и стимулы, и возможности для работы с меньшей отдачей.

Если информация о действительном поведении агента является дорогостоящей, то тогда в известных границах он будет действовать бесконтрольно, следуя собственным интересам, далеко не во всем совпадающим с интересами руководителей. Отсюда - возможность «отлынивать» (в пределах безопасности). Поэтому совсем не случайно и в частных фирмах, и в правительственных учреждениях создаются специальные сложные дорогостоящие структуры, в задачи которых входят контроль за поведением агентов, обнаружение случаев оппортунизма, наложение наказаний и т.д. Однако создание системы наблюдения за деятельностью работника с определенными наказаниями за выявленное отлынивание - одно из решений проблемы. Другим решением может стать создание системы стимулов, когда вознаграждение работника связывают с результатами деятельности предприятия. Тем не менее в любом случае следует признать, что сокращение издержек оппортунистического поведения, связанного с «отлыниванием», представляет собой одну из главных функций значительной части управленческого аппарата различных организаций.

Вторая форма оппортунистического поведения - «вымогательство». Возможности для него появляются тогда, когда несколько производственных факторов длительное время работают в тесной кооперации и настолько «притираются» друг к другу, что каждый становится незаменимым, уникальным для остальных членов «команды». Это значит, что если какой-то фактор решит покинуть «команду», то остальные участники кооперации не смогут найти ему эквивалентной замены на рынке и понесут невосполнимые потери. Поэтому у собственников уникальных (по отношению к данной группе участников) ресурсов возникает возможность для «вымогательства» в форме угрозы выхода из «команды».

Если классифицировать оппортунистическое поведение с точки зрения контрактного процесса, то следует выделить два его типа: предконтрактное и постконтрактное.

Предконтрактное оппортунистическое поведение возможно в период заключения контракта. Предконтрактный оппортунизм выражается в сокрытии истинной информации. Это может иметь место как при приобретении товаров, так и при найме работников и является следствием существования скрытых для экономического агента характеристик благ. Результат предконтрактного оппортунизма - неблагоприятный, или ухудшающий условия обмена, отбор.

Классическим примером, иллюстрирующим данную ситуацию, является рынок подержанных автомобилей, на котором автомобили худшего качества вытесняют автомобили лучшего качества. Это связано с тем, что покупатель готов заплатить за автомобиль определенную сумму, но не способен оценить в полной мере его качество (автомобиль является опытным благом, так как издержки измерения его качества до начала эксплуатации новым владельцем чрезвычайно высоки). В итоге в выигрышной ситуации с неизбежностью окажутся продавцы худших автомобилей .

Еще одну иллюстрацию проблемы неблагоприятного отбора дает рынок труда. Если ставка заработной платы устанавливается фирмой на уровне средней производительности труда, то наиболее производительные работники откажутся заключать контракт на таких условиях. Таким образом, существующие издержки измерения неблагоприятно сказываются на благосостоянии как работодателя, так и высокопроизводительного работника, поскольку сужают область взаимовыгодного обмена. Наоборот, непроизводительные работники выигрывают от существования такого вида асимметрии, поскольку в этих условиях они могут получить более высокий доход, чем в условиях полной определенности. Иными словами, в результате на работу поступают лица, средняя производительность которых ниже, чем та, на которую рассчитана установленная ставка заработной платы.

Интересно отметить, что институциональной реакцией на существование проблемы ухудшающегося отбора может быть использование так называемой системы сигналов и самоотбор. В качестве сигналов используются данные об образовательном потенциале работника, в том числе об учебном заведении , которое он закончил, а также письменные и устные рекомендации и получение информации через анкетирование и собеседование. Однако система сигналов не всегда позволяет удовлетворительно решить проблему ухудшающегося отбора, поэтому в качестве дополнения к ней используют систему самоотбора. Она может быть построена на меню контрактов, которое формирует ожидания потенциальных работников и позволяет им выбрать форму соглашения в соответствии со своими межвременными предпочтениями и способностями .

Вышеназванные формы относятся к предконтрактному оппортунизму, но поскольку контракт в экономической теории рассматривается как процесс, состоящий из нескольких стадий, то помимо предконтрактного выделяется постконтрактный оппортунизм.

Постконтрактный оппортунизм заключается в нарушении условий договора. Он выражается в сокрытии информации одной из сторон, позволяющей извлечь выгоду в ущерб другой стороне. Например, использование рабочего времени в собственных целях или использование денег, полученных для реализации инвестиционного проекта для операций с ценными бумагами. Возможна также ситуация, когда одна из сторон, воспользовавшись благоприятными обстоятельствами, будет настаивать на изменении контракта. Таким образом, к постконтрактному оппортунистическому поведению относятся рассмотренные выше «отлынивание» и «вымогательство».

Как видно, одной из причин возникновения постконтрактного оппортунизма является неполнота контракта, поскольку при его составлении невозможно предугадать все возможные действия агентов. Другая причина возникновения постконтрактного оппортунистического поведения заключается в сложности измерения качества деятельности сторон.

Но, так или иначе, в общем случае оппортунистическое поведение означает нарушение условий контракта, при котором имеет место стратегия подтасовки информации. Издержки, связанные с потерями вследствие оппортунистического поведения, а также направленные на его предотвращение, получили название издержек оппортунистического поведения .

Еще раз подчеркнем, что издержки, вызванные оппортунистическим поведением, возникают из-за асимметрии информации и связаны с трудностями точной оценки поведения другого участника сделки. В таком качестве они представляют собой частный случай общего положения, признающего наличие трансакционных издержек следствием существования неполноты информации, или, что то же самое, неопределенности окружающей среды. И именно в силу того, что вероятность совершения индивидом оппортунистического поступка не может быть оценена и рассчитана заранее и в полном объеме, становится невозможным запланировать сумму издержек, связанных с заключением сделок.

Анализируя трансакционные издержки, порождаемые оппортунистическим поведением, Уильямсон ввел в экономический анализ ряд новых понятий, имеющих непосредственное отношение к теории контрактов и теории фирмы. Именно благодаря ему в литературе, посвященной проблемам контрактации и фирме, важное значение приобрели понятия: присваиваемые квазиренты, специфические ресурсы (или активы), зависимость.

К специфическим активам Уильямсон причисляет ресурсы, которые приспособлены к взаимоотношениям с определенным партнером и являются невозвратными. Специфические активы являются, по его мнению, как предпосылкой оппортунистического поведения, так и условием возникновения квазирент. Это связано с тем, что, будучи раз задействованы, специализированные (специфические) ресурсы уже не могут без потери в своей ценности быть переброшены на альтернативные варианты использования. И в таком качестве этот ресурс (фактор производства) становится источником квазиренты, подразумевающей, что отдача от этого ресурса при его текущем использовании выше, чем при наилучшей альтернативной его эксплуатации. Иными словами, квазирента соответствует разности между текущей выручкой и выручкой при наилучшем альтернативном использовании и возникает в результате специфических инвестиций.

Но специфические ресурсы не только создают возможность получения квазиренты, но и попадают в отношения зависимости, приводящей к тому, что она может быть изъята у собственника данного ресурса. Существует много способов присвоения квазиренты, возникающей благодаря специфическим инвестициям. Она может быть изъята как противозаконными средствами в форме «покровительственного» рэкета, так и законным путем - собственниками производственных ресурсов, в зависимости от которых находится данный специфический актив.

Это связано с тем, что как только работник производит специфические инвестиции, он попадает в зависимость к собственнику других производственных ресурсов. К примеру, к предпринимателю, который может отказаться увеличить его заработную плату в соответствии с приобретенными им новыми умениями, поскольку фирма - единственная сфера применения данных навыков и знаний. Таким образом, работник, осуществивший инвестиции в фирменно специфический капитал, рискует тем, что квазирента (доход) на этот капитал будет изъята. Если же сам предприниматель несет издержки инвестирования в фирменно специфический человеческий капитал, возникает обратная ситуация. Это означает, что работник может попытаться присвоить прибыль от своих специфических умений, угрожая уволиться с фирмы, если ему не повысят заработную плату. И если уникальные навыки работника важны для этой фирмы, но могут быть применены на другой, вероятность вымогательства возрастает . Одним из решений этой проблемы может стать обеспечение взаимной специфичности активов.

Способом защиты квазирент могут быть долгосрочные контракты (или эквивалентные им неписаные правила), призванные ограничить множество будущих вариантов выбора у собственников производственных ресурсов, позиции которых позволяют им присваивать квазиренты. Но в общем и целом, у тех, кто стремится извлечь косвенную выгоду из осуществленных другими лицами инвестиций в специализированные активы, есть стимул предоставить потенциальным инвесторам контрактные гарантии, что их квазиренты не будут присвоены. Поэтому особая природа человеческого капитала приводит к попыткам снижать трансакционные издержки посредством особых типов формальных и неформальных контрактов, к рассмотрению которых мы и переходим.

• Не случайно Ф. Аквинский получение ренты земельными собственниками (среди которых церковь была едва ли не крупнейшим) обосновывал тем, что она дает возможность избранным заниматься духовным трудом во имя спасения остальных.
• Дискуссия о свободе договора явилась свидетельством распространения идеологии индивидуализма.
• В работе «Великая трансформация: политические и экономические истоки нашего времени» К. Поланьи предложил расценивать принцип невмешательства, или негативной свободы, определяющей суть экономического либерализма как принципвмешательства, которое способно уничтожить все недоговорные связи между людьми,которые в дальнейшем не подлежат стихийному восстановлению.
• Если взаимодействие между людьми не предполагает заранее оговоренного движения полезностей, то, хотя обмен может и состояться, но он не будет носить характераконтракта. Например, обмен подарками на праздник.
Так, на японском рынке труда широко используется принцип выбора между изначально относительно высокой оплатой труда без гарантий долгосрочной занятости,дальнейшего роста заработной платы и низкой стартовой заработной платой с определенными долгосрочными перспективами занятости и повышения оплаты труда.
• Отметим, что даже если такой тип оппортунистического поведения, как вымогательство, остается только возможностью, он всегда сопряжен с реальными потерями,поскольку предполагает затраты, связанные с необходимостью определенной страховкина этот случай.
• Данный подход позволил взглянуть Уильямсону на трансакционные издержкикак на издержки, связанные с функционированием специфических активов.

Рассмотрение контрактных отношений (отношений хозяйствования) предполагает наличие принципа нравственности, выражающегося через представления о равенстве и справедливости. Именно в процессе хозяйствования человек подчиняет природу собственным жизненным ориентирам, свободной воле. В своем развитии свобода проходит несколько стадий, в том числе стадии права, морали и нравственности. Таким образом, хозяйственная деятельность и хозяйственные отношения, включая собственность и контракт, также являются сферами права, морали и нравственности.

Основополагающий элемент контрактных отношений -- доверие между экономическими агентами. Еще в 1739-1740 гг. в «Трактате о человеческой природе» Д. Юм писал: «Три основных закона справедливости, т.е. стабильность собственности, передача ее на основе согласия и исполнения обещаний, являются столь же обязательными для государей, так и для их подданных».

Основой доверия является своевременность и полнота выполнения взаимных обязательств. Субъективные причины неисполнения обязательств, сводится чаще всего к некомпетентности экономических агентов, махинациям, обману. Рассмотрим основные принципы контрактных отношений:

принцип открытости и прозрачности информации о контрактной системе (свобода контракта);

принцип обеспечения конкуренции;

принцип профессионализма;

принцип стимулирования инноваций;

принцип единства контрактной системы;

принцип ответственности за результативность и эффективностьобеспечения государственных и муниципальных нужд.

Принцип открытости и прозрачности информации о контрактной системе (свобода контракта)

Данный принцип заключается в том, что в РФ обеспечивается свободный и безвозмездный доступ к полной и достоверной информации о контрактной системе. Открытость и прозрачность указанной информации обеспечивается за счет размещения её в единой информационной системе (ЕИС).

Свобода договора (контракта) была впервые формализована в «Принципах международных коммерческих договоров УНИДРУА» (1994), разработанных Международным институтом унификации частного права (УНИДРУА). Статья 1.1 принципов («Свобода договора») гласит: «Стороны свободны вступать в договор и определять его содержание».

Принцип свободы контракта включает аллокацию ресурсов с максимальным эффектом, что реализуется через адаптивность свободных форм контрактов. Неоклассики представляли контракт как имманентно эффективный механизм, фиксирующий такое распределение ресурсов, которое ведет любую экономическую систему к равновесному состоянию.

Наиболее признанной является точка зрения о трех аспектах принципа свободы заключения контракта:

• 1) в заключении контракта и отсутствие принуждения к вступлению в контрактные отношения;
• 2) в определении характера заключаемого контракта;
• 3) в определении условий (содержания) контракта.

Контракт должен основываться на соглашении, при котором воля сторон формируется и выражается свободно, без какого-либо воздействия на нее.

Демократическое государство провозглашает свободу личности каждого. При этом свобода личности означает не только свободу собраний, выбора и т.д., но и свободу вступать в контрактные отношения, не противоречащие закону.

Свобода контракта базируется на предположении, что экономические агенты не только добровольно принимают на себя обязательства и несут по нему ответственность, но обязаны учитывать интересы друг друга в процессе его заключения и реализации.

Свобода контракта заключается в самостоятельном определении сторонами целесообразности заключения договора, формы и условий предполагаемой сделки. Единственным значимым ограничением для экономических агентов является соответствие условий контракта действующему законодательству. При этом свободу заключения контракта не следует считать абсолютной на всех стадиях реализации и формирования контрактных отношений, она в значительной степени ограничена в условиях состояния неопределенности в будущем и возможном оппортунистическом поведении сторон контракта. Как только свобода одной стороны может негативно повлиять на свободу другой стороны, контрактные отношения становятся условно свободными. Так, один из партнеров не может пересмотреть условия контракта в одностороннем порядке в случае, если изменения условий скажутся на другом партнере.

Свобода сопровождается возникновением обязанностей и ответственности за неисполнение обязанностей. Непременным спутником принципа свободы контракта является добросовестность партнеров. Отсутствие добросовестности приводит к нарушению условий контракта и разрыву деловых отношений.

Принцип обеспечения конкуренции

Данный принцип заключается в том, что контрактная система направлена на создание равных условий для обеспечения добросовестной ценовой и неценовой конкуренции между участниками. Т.е. любое заинтересованное лицо имеет возможность в соответствии с законодательством РФ и иными нормативными правовыми актами (НПА) о контрактной системе стать поставщиком (подрядчиком, исполнителем). Запрещено ограничение конкуренции, в частности необоснованное ограничение числа участников.

Контракт можно определить как соглашение, фиксирующее обязательства по сделке, подписанное обеими сторонами и содержащее текстовое описание обязательства сторон по сделке.

В процессе обсуждения положений контракта экономические агенты стремятся к достижению условий, в равной степени устраивающих обе стороны. В момент достижения таких условий оппортунистическое поведение обоих участников снижается до минимума, и при условии адекватности поведения контрагентов происходит оформление контрактных отношений.

Основополагающим условием реализации контрактов является преследование всеми участниками контрактных отношений своих интересов. В связи с тем, что все факторы данного процесса добровольно принимают решение о взаимодействии в целях заключения контракта, они стремятся к согласию. Однако не всегда стороны потенциального контракта способны договориться об условиях, удовлетворяющих интересы всех участников соглашения. Если трансакционные издержки превзойдут суммарный прирост полезности, достигаемый в результате заключения контракта, то согласие не будет достигнуто.

Принцип профессионализма

Данный принцип заключается в том, что деятельность специализированной организации и контрольного органа осуществляется на профессиональной основе с привлечением квалифицированных специалистов, обладающих теоретическими знаниями и навыками. Заказчики, специализированные организации должны принимать меры по поддержанию и повышению уровня квалификации и профессионального образования своих сотрудников.

Принцип стимулирования инноваций

Данный принцип заключается в том, что заказчики при планировании и осуществлени должны исходить из приоритета обеспечения государственных и муниципальных нужд путем инновационной и высокотехнологичной продукции. Критерии же отнесения товаров, работ, услуг к инновационной продукции устанавливаются федеральными органами исполнительной власти, осуществляющими функции по нормативно-правовому регулированию в установленной сфере деятельности.

Принцип единства контрактной системы

Данный принцип заключается в том, что контрактная система основывается на единых принципах и подходах, предусмотренных настоящим Федеральным законом и позволяющих обеспечивать государственные и муниципальные нужды посредством планирования и осуществления, мониторинга, аудита, а также контроля. Т.е. такие единые принципы и подходы предусмотрены непосредственно 44-ФЗ.

Это свойство контрактных отношений позволяет им приходить в стабильное и равновесное состояние, определяемое лишь их собственной структурой, независимо от начального состояния и изменений институциональной среды.

Данный принцип свидетельствует о зависимости сути и возможности реализации конкретного соглашения от его структуры. Эквифинальность проявляется особенно ярко, когда в ситуации контрактного торга стороны пытаются достичь одну и ту же цель различными способами. Когда попытка наталкивается на преграды, избирается иной путь.

В контрактных отношениях заложен механизм, обеспечивающий выход в течение определенного срока на конечные экономические параметры: качество и количество поставляемого товара, объем реализации, достижение определенного экономического эффекта. Реализация различных вариантов достижения единой цели различается исключительно величиной издержек. В этой связи главным показателем эффективности контрактных отношений становится затрата наименьших издержек при реализации условий соглашения.

Принцип заставляет учитывать определенные закономерности построения и функционирования сложных систем. Так, сложность условий контракта возрастает со сложностью отношений, которые он регулирует. Данная экономическая аксиома вытекает из кибернетического закона необходимого разнообразия У.Р. Эшби, который звучит следующим образом: «Только разнообразие может уничтожить разнообразие». Эта закономерность может быть сведена к простому соответствию уровня сложности системы управления и объекта управления. Отсутствие указанного соответствия между условиями контракта и отношениями, регулируемыми заключаемым соглашением, приводит к экономической неэффективности, а также возможным потерям вследствие отсутствия должного контроля и механизмов принуждения.

Другим необходимым принципом функционирования сложных систем, который должен учитываться при реализации контрактных отношений, является принцип регулирования. Регулирование аналогично принципу ответственности сторон контракта. Данный принцип подразумевает разрешение споров в досудебном порядке путем проведения сторонами переговоров, а также привлечение третьих лиц (например, мирового судьи), способных предложить альтернативный способ реализации положений заключенного соглашения. По мнению Дж. Бьюкенена, «экономическая теория все больше становится наукой о контрактах».

Принцип ответственности за результативность обеспечения государственных и муниципальных нужд.

Данный принцип заключается в том, что все государственные органы, учреждения и юрлица при планировании и осуществлении закупок должны исходить из необходимости достижения заданных результатов обеспечения государственных и муниципальных нужд. Должностные лица заказчиков несут персональную ответственность за соблюдение требований, установленных законодательством РФ о контрактной системе в сфере закупок и нормативными правовыми актами, указанными в частях 2 и 3 статьи 2 44-ФЗ.

Факт подписания контракта еще не означает его безусловное исполнение сторонами. Даже в условиях минимальной неопределенности необходимо контролировать соблюдение сроков, параметров качества, объемов поставок. Контроль и принуждение являются составляющими общего процесса контрактации. По мнению О. Уильямсона, «великодушные структуры, подразумевающие у своих членов честность, открытость и чистоту намерений, легко оккупируются и эксплуатируются субъектами, которые не обладают названными качествами».

В отсутствие должного контроля, предусмотренного условиями контракта, у его сторон возрастает тенденция к проявлению оппортунистического поведения. В основе такого поведения лежит несовпадение экономических интересов, обусловленное ограниченностью ресурсов, неопределенностью и несовершенной конкретизацией условий контракта. Оппортунистическое поведение сторон контракта всегда приводит к потенциальному нарушению его условий. С экономической точки зрения такое поведение негативно сказывается на благосостоянии в целом. Главным следствием оппортунизма является поведенческая неопределенность и издержки, которые могут привести к срыву сделки или нарушению условий контракта.

Мерами преодоления оппортунистического поведения являются механизмы сигнализирования и фильтрации, применяемые в предконтрактный период. Применение таких механизмов сторонами приводит к большей информационной открытости, причем сигнализирует информационно более осведомленная сторона (продавец), фильтры устанавливает контрагент, имеющий вакуум информации в отношении предмета соглашения (покупатель).

Контрактные отношения состоят из нескольких стадий. Наряду с предконтрактным существует такжепостконтрактный оппортунизм. Основной причиной его появления становится неполнота контракта, так как при заключении соглашения трудно предвидеть различные действия сторон контракта. Невозможно предусмотреть и все конфликтные ситуации, которые могут сложиться при самых различных вариантах последующего развития событий. Любая из сторон контракта, стремясь к максимальной полезности своих действий, может совершить действия, формально не нарушающие условия контракта, но в реальности противоречащие сущности заключенного соглашения. Кроме того, постконтрактный оппортунизм может возникнуть вследствие измерения качества деятельности сторон на предконтрактном периоде.

Постконтрактный оппортунизм должен рассматриваться отдельно для каждого вида контрактов. Соглашение о продаже может привести к вымогательству или выгоде, получаемой от специфических активов. Эффективной мерой противостояния оппортунистическому поведению в данной ситуации может стать практика взятия в заложники. Основная идея заключается в уравнивании долей сторон, участвующих в соглашении, что приводит к равномерному распределению прибылей и убытков.

Реальная рыночная ситуация не позволяет контролировать отклонения в поведении со стороны контрагента. Ответственность контрагентов многократно возрастает в случае минимальной осведомленности сторон о рыночной ситуации и о своих партнерах. В этой связи решающую роль для определения ответственности сторон при исполнении и потенциальном нарушении условий контракта играют издержки информации. Это одни из самых экономически затратных издержек.

Наряду с контролем второй составляющей принципа ответственности сторон контракта является принуждение. Экономическая сущность принуждения в институциональной трактовке состоит в предоставлении стороной-нарушителем пострадавшей стороне такого размера компенсационных выплат, который делает невыгодным оппортунистическое поведение. Часто меры принуждения не являются реальной силой, противостоящей потенциальным нарушениям условий контракта, вследствиеих высокой затратности. Значительные издержки требуются не только для установления мер принуждения, но и для оценки и измерения степени нарушения, а также для применения санкций к нарушителю.

Институциональная экономика Одинцова Марина Игоревна

4.1. Юридический и экономический подходы к понятию «контракт»

Понятие «контракт» занимает центральное место в институциональной экономической теории. Посредством контракта осуществляется передача прав собственности на блага. Что понимается под контрактом в институциональной экономике?

Контракт в юридическом смысле – это соглашение, договор, устанавливающий гражданские права и обязанности сторон и оговаривающий сроки действия соглашения. Под контрактом понимаются также гражданское правоотношение, возникающее из договора, и документ, в котором изложено содержание контракта, заключенного в письменной форме. Те формы контракта, которые известны сейчас, – это сравнительно недавнее явление. До эпохи капитализма отношения между людьми обычно не регулировались контрактами. Права и обязанности сторон зависели от их места в социальной иерархии, а не от юридических сделок, заключаемых добровольно. Контракты как обязывающие соглашения, защищенные законом, появляются только в XVI веке. Для того чтобы иметь возможность заключить контракт, индивид должен быть вырван из иерархических структур, быть свободен и иметь возможность самостоятельно решать, какие обязательства он хочет взять на себя, сравнивая их с теми правами, которые он приобретает в обмен. Центральное значение для эффективного использования ресурсов имеет принцип свободы контракта, который означает в том числе и право не заключать контракт: никто не может заставить индивида взять на себя какое-либо обязательство. Эта свобода заключения контракта позволяет частному собственнику передавать правомочие тому лицу, которое ценит его наиболее высоко. Принцип свободы договора – это одно из основных начал российского гражданского законодательства (ст. 1 ГК РФ).

Контракты в экономической теории рассматриваются не только как чисто рыночные договоры, господствующие на рынке совершенной конкуренции, но и как «отношение», которое стороны стремятся поддерживать. Впервые подход к контрактам как к отношениям был предложен австрийским экономистом Бём-Баверком. Договоренности могут быть неявными, подразумеваемыми, не выраженными словами и не зафиксированными в документе, за которым стоит сила закона. В качестве примера подобных контрактов Бём-Баверк приводил отношения между хозяином магазина и его постоянными клиентами, между врачом и пациентом.

Примером подобного контракта могут служить отношения между феодалом и крепостным крестьянином . Крестьянин, живущий в деревне, мог бы организовать собственную защиту, но он не сумел бы подобным же образом охранять свои посевы. Для этого был необходим некто, способный обеспечить надежную охрану крестьянских посевов. Появлялась возможность извлечения выгоды из разделения труда – с задачей защиты крестьян и их посевов значительно успешнее способна была справляться специально выделенная для выполнения этих задач вооруженная группа. Кроме потребностей в защите у крестьян возникала также потребность в разрешении споров по поводу границ смежных земельных наделов. Так защитник становился одновременно и судьей. Между феодалом и крестьянином не существовало никакого контракта в юридическом смысле, но их отношения регулировались контрактом экономическим: феодал предоставлял крестьянину услуги, которые можно назвать «защита и правосудие», в обмен на определенные повинности, выполняемые крестьянином (барщина или оброк – натуральный или денежный).

Институциональная экономическая теория интересуется в первую очередь вопросом, почему в реальном мире, где обмен связан с трансакционными издержками, существуют разнообразные контрактные формы, и пытается объяснить многообразие контрактных форм и видов деловой практики стремлением экономических агентов экономить трансакционные издержки.